单项选择题
1、最低结算备付金限额的确定.与（ ）无关。
A．上月买断式回购到期购回金额
B．上月证券买入金额
C．最低结算备付金比例
D．上月交易天数
2、 全国银行间债券市场买断式回购交易双方经协商，可以延长回购期限。（ ）
3、 证券经纪商从事代理证券买卖活动不需要承担价格风险，只提供中介服务，故无风险可言。（ ）
4、 在我国现阶段，允许证券经纪商将客户股票借给他人作担保物。（ ）
5、 在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回期间，其在登记结算机构保留存放的回购抵押的债券量应（ ）融入资金量。
A．等于
B．大于
C．小于
D．不等于
6、（ ）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易订立的合同文件。
A．债券回购成交通知单
B．交易系统生成的成交单
C．回购成交合同
D．附属协议
7、按照现行规定，所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量，合计不得超过该上市公司总股本的（ ）。
A．15%
B．20%
C．10%
D．5%
多项选择题
8、 从基本类型看，基金－般可以分为（ ）。
A．可流通基金
B．不可流通基金
C．封闭式基金
D．开放式基金
9、 固定收益平台主要进行固定收益证券的交易，包括（ ）。
A．交易商与客户之间的交易
B．客户之间的交易
C．交易商之间的交易
D．交易商、客户均以证券交易所为对手的交易
10、 某证券公司自营证券种类涉及5个行业(金融、钢铁、房地产、网络、商业)的15种股票，以下属于该公司面临的系统性风险的有（ ）。
A．中央银行调整利率
B．中国证监会发布涨跌停板制度
C．网络泡沫风险
D．出现通货膨胀
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