单项选择题
1、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％，自上市次日起执行。（ ）
2、 中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在36个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责，深圳证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示。（ ）
3、 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小一手、*5一手。（ ）
A．100；5000
B．100；1000
C．1000；10000
D．1000；50000
4、较严格的信息披露是专项资产管理业务相比较集合资产管理业务的特点之一。（ ）
5、 无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括（ ）。
A．公示处分
B．警告
C．没收非法所得
D．罚款
6、 股权登记是指（ ）将所有股东持有的股权进行注册登记。
A．发行公司
B．证券交易所
C．结算公司
D．证券公司
7、 转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券。（ ）
多项选择题
8、 下列关于自营业务中如何在禁止内幕交易方面加强自律管理的表述中，正确的有（ ）。
A．严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息
B．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
C．加强员工的内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票
D．在思想上提高认识，自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖，维护市场的正常交易秩序
9、 引发交易异常情况的原因中，不可抗力是指证券交易所所在地或全国其他部分区域出现（ ）。
A．社会安全事件
B．重大公共卫生事件
C．证券交易所交易、通信系统被非法侵入
D．严重自然灾害
10、 股权登记变更的种类有（ ）。
A．交易性变更
B．账户挂失变更
C．非交易性变更
D．托管券商变更
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