单项选择题
1、 外国投资者并购境内企业涉及新增固定资产投资的，按国家国有资产管理的有关规定办理。（ ）
2、 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向（ ）申请保荐机构资格。
A．国务院
B．中国证监会
C．发改委
D．中国人民银行
3、 上市公司只有董事会、单独或合并持有上市公司已发行股份1％以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。（ ）
4、 次级债务计入商业银行资本的条件之一为，由次级债务形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的25％。（ ）
5、 定价增发中，网上发行部分如果采用摇号抽签的方式，则举行摇号抽签方式。（ ）
6、 凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券，同时由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。（ ）
多项选择题
7、 发行人出现下列（ ）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A．公开发行证券上市当年即亏损
B．未完成或者未参加辅导工作
C．持续督导期间信息披露文件存在虚假记载
D．持续督导期间信息披露文件存在重大遗漏
8、 集合票据，是指2个(含)以上、10个(含)以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以（ ）方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A．统一产品设计
B．统一券种冠名
C．统一信用增进
D．统一发行注册
9、股份有限公司的股东是指依法持有股份有限公司股份的自然人或法人，即股份的所有者。股东所持股份具有（ ）的特征。
A．有限责任性
B．独立性
C．平等性
D．不可分性
判断题
10、 资产评估报告的有效期为评估报告出具日起的1年。 （ ）
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