单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
　　1、（　　）是一种含权债券，兼有公司债券和股票双重性质。
　　A．权证
　　B．债券
　　C．股票
　　D．可转换公司债券
 
　　2、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（　　）元，有限责任公司的净资产不低于人民币（　　）元。
　　A．3000万；6000万
　　B．6000万；3000万
　　C．6000万；6000万
　　D．3000万；3000万
 
　　3、董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（　　）年。
　　A．3
　　B．4
　　C．5
　　D．7
 
　　4、 申请成为记账式国债承销团乙类成员的条件，不包括（　　）。
　　A．资本充足率、偿付能力或者净资本状况达到监管标准
　　B．营业网点在40个以上
　　C．非存款类金融机构注册资本不低于人民币842元
　　D．近三年在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
 
　　5、法定公积金转增为资本的，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。
　　A．15％
　　B．25％
　　C．20％
　　D．35％
 
　　6、 首次公开发行股票并在主板上市时，招股说明书备查文件不包括（　　）。
　　A．法律意见书及律师工作报告
　　B．证监会核准发行文件
　　C．财务报表及审计报告
　　D．发行方案
 
　　7、股份有限公司发起人的工业产权作价出资的金额不得超过公司注册资本的（　　）。
　　A．10％
　　B．20％
　　C．30％
　　D．35％
 
　　8、凭证式国债承销团成员原则上不超过（　　）家；记账式国债承销团成员原则上不超过（　　）家。
　　A．20；40
　　B．40：60
　　C．20；60
　　D．60：40
 
　　9、证券公司承销地方企业债券除具备中央企业债券所规定的条件还应具备的条件之一是已承销尚未到期的企业债券总金额不得高于其净资产的（　　）。
　　A．50％
　　B．70％
　　C．80％
　　D．90％
 
　　10、公司章程的效力终止于（　　）。
　　A．公司破产
　　B．公司被收购
　　C．公司被依法核销
　　D．公司被清算
 
　　11、 公司分配当年税后利润，应当提取利润的（　　）列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资金的（　　）以上的，可以不再提取。
　　A．10％：50％
　　B．50％：50％
　　C．10％：10％
　　D．50％；10％
 
　　12、地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格（　　）招标方式，招标标的为利率。
　　A．荷兰式
　　B．美国式
　　C．混合式
　　D．英国式
 
　　13、 上市公司发行新股时的招股说明书中，关于上市公司历次募集资金运用的披露说法错误的是（　　）。
　　A．发行人应披露会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
　　B．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况，项目实际效益与承诺效益存在重大差异的，还应披露原因
　　C．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况，若募集资金的运用和项目未达到计划进度和效益，应进行说明
　　D．发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况
 
　　14、（　　）负责超额配售选择权的行使和股票的配售。
　　A．承销团
　　B．发行人的董事会秘书
　　C．发行人的授权代表
　　D．主承销商的授权代表
 
　　15、 首次公开发行股票并在主板上市的，发行人最近三个会计年度净利润应均为正数且累计至少超过人民币（　　）。
　　A．3000万元
　　B．1000万元
　　C．5000万元
　　D．500万元
 
　　16、 发审委会议普通程序中，每次参加发审委会议的发审委委员为（　　）名。
　　A．8
　　B．7
　　C．6
　　D．5
 
　　17、下列属于发起人的权利的是（　　）。
　　A．起草公司章程
　　B．选任公司经理
　　C．决定董事会成员
　　D．决定监事会成员
 
　　18、公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（　　）的股东，可以申请人民法院解散公司。
　　A．30％
　　B．10％
　　C．5％
　　D．3％
 
　　19、 上市公司非公开发行股票，其发行价格不低于定价基准H前（　　）个交易日公司股票均价的（　　）。
　　A．10；90％
　　B．10；80％
　　C．20；90％
　　D．20：80％
 
　　20、 上市公司应当在每一会计年度结束之日起（　　）月内向中国证监会和证券交易所报送年度报告。
　　A．一个
　　B．两个
　　C．二三个
　　D．四个
 
　　21、 巾小非金融企业集合票据流通转让的市场是（　　）。
　　A．上海证券交易所
　　B．深圳证券交易所
　　C．银行间柜台市场
　　D．银行间债券市场
 
　　22、中国证监会的现场检查包括（　　）。
　　A．机构、体制与人员的检查
　　B．财务处理办法的检查
　　C．规章制度的检查
　　D．机构、制度、人员的检查和业务的检查
 
　　23、如创业板发行人在股票首次公开发行前6个月内进行过增资扩股，应报送新增股份持有人关于"自发行人股票上市之日起（　　）个月内，转让的新增股份不得超过其所持有该新增股份总额的50％"的承诺。
　　A．12
　　B．24
　　C．36
　　D．48
 
　　24、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（　　）。
　　A．最近1期总净资产额的20％
　　B．最近1期末总资产额的50％
　　C．最近1期末净资产额的20％
　　D．最近1期末净资产额的40％
 
　　25、变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人（　　）次回售的权利，有关回售公告（　　）。
　　A．1；至少发布3次
　　B．2；至少发布3次
　　C．2；至少发布2次
　　D．2；至少发布5次
 
　　26、发行人应在发行前（　　）将招股说明书摘要刊登于至少一种中国证监会指定的报刊。
　　A．1至3个工作日
　　B．2至5个工作日
　　C．3至5个工作日
　　D．3至6个工作日
 
　　27、 下列有关股份有限公司公积金的表述中，正确的是（　　）。
　　A．资本公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
　　B．法定公积金可以用于弥补公司的亏损，扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
　　C．法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30％
　　D．公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款，应当列为公司法定公积金
 
　　28、外国政府、企业、金融机构或国家机构在一国债券市场上发行的、以该国货币为面值的债券是（　　）。
　　A．欧洲债券
　　B．外国债券
　　C．国际债券
　　D．本国债券
 
　　29、 依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本付息和信息披露行为进行监督管理的是（　　）。
　　A．中国证监会
　　B．中国人民银行
　　C．中国保监会
　　D．本国债券
 
　　30、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送（　　）。
　　A．国家发改委
　　B．商务部
　　C．国有资产监督管理机构
　　D．中国证监会
 
　　31、 证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不得低于人民币（　　）万元。
　　A．200
　　B．300
　　C．500
　　D．600
 
　　32、 首次公开发行股票时，招股说明书的概览应披露发行人简要情况、（　　）、本次发行情况及募集资金主要用途等。
　　A．风险因素
　　B．同业竞争与关联交易
　　C．股利分配政策
　　D．发行人的主要财务数据
 
　　33、 招股说明书应至少披露发行人向（　　）供应商(合计)的采购额占当期采购总额的百分比。
　　A．前十名
　　B．前三名
　　C．*5
　　D．前五名
 
　　34、新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有（　　）。
　　A．发行人应披露最近1期末的主要债项
　　B．发行人应披露最近3期末的主要债项
　　C．银行借款
　　D．贷款用途
 
　　35、 以协议方式收购上市公司股份超过30％，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起（　　）日内编制上市公司收购报告书，并向中国证监会及证券交易所提交书面报告。
　　A．5
　　B．30
　　C．15
　　D．3
 
　　36、 首次公开发行股票向战略投资者配售时，战略投资者应当承诺本次配售的股票持有期限不少于（　　）个月。
　　A．6
　　B．9
　　C．12
　　D．15
 
　　37、上市公司重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的，资产评估机构原则上应当采取（　　）以上评估的方法进行评估。
　　A．4种
　　B．1种
　　C．3种
　　D．2种
 
　　38、 可转换公司债券的最短期限为__________，最长期限为__________。
　　A．3年；5年
　　B．2年；5年
　　C．1年；6年
　　D．1年；3年
 
　　39、境外发行股票并寻求在香港上市的股份有限公司，上市时的股票总市值应该（　　）。
　　A．不少于5 000万港元
　　B．不少于1亿港元
　　C．不少于1.5亿港元
　　D．不少于2亿港元
 
　　40、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的30％的收购人，以要约收购方式增持上市股份的，其预期收购的股份比例不得低于（　　）。
　　A．1％
　　B．5％
　　C．10％
　　D．15％
 
　　41、下列（　　）属于资产评估报告正文的内容。
　　A．评估资产的汇总表
　　B．评估方法和计价标准
　　C．评估机构和评估人员资料证明文件的复印件
　　D．评估资产的明细表
 
　　42、公司因将股份奖励给公司员工而收购本公司股份的，不得超过本公司已发行股份总额的（　　）。
　　A．5％
　　B．1％
　　C．10％
　　D．15％
 
　　43、 在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（　　）。
　　A．银行债券
　　B．公司债券
　　C．企业债券
　　D．金融债券
 
　　44、 股份制改组及发行上市的总体方案一般不包括（　　）。
　　A．改制后企业的管理与运作
　　B．前次募集资金使用情况说明
　　C．资产重组方案
　　D．发起人企业概况
 
　　45、 假设某股份有限公司成立于2006年9月10日，发起人甲某认购公司股份200万股，为公司的小股东。2007年12月15日公司向社会公开发行A股1亿股，2008年1月5日，其A股在证券交易所挂牌交易。该公司上市后甲某所持股票在（　　）。
　　A．2010年12月15日后方可以转让
　　B．2009年1月5日后方可以转让
　　C．2009年9月10日方可以转让
　　D．2010年9月10日后方可以转让
 
　　46、 资产支持证券化中，受托机构以（　　）为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。
　　A．担保人提供的担保
　　B．发起人的全部财产
　　C．受托机构的自由财产
　　D．发起人提供的信托财产
 
　　47、发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行、本次发行的股票向战略投资者配售的，发行完成后无持有期限制度股票数量不得低于本次发行股票数量的（　　）。
　　A．15％
　　B．25％
　　C．20％
　　D．10％
 
　　48、发行短期融资券的企业信息披露文件应以（　　）形式送达（　　），经审核后对符合规定格式的信息披露文件予以公布。
　　A．不可修改的电子版；证券交易所
　　B．纸质版；同业拆借中心
　　C．不可修改电子版；同业拆借中心
　　D．纸质版；证券交易中心
 
　　49、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（　　）。
　　A．发行公告
　　B．主承销商承诺函
　　C．发行人承诺函
　　D．盈利预测报告
 
　　50、询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（　　）个月。
　　A．6
　　B．10
　　C．12
　　D．2
 
　　51、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起（　　）个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价。
　　A．3
　　B．4
　　C．5
　　D．6
 
　　52、 下列关于上市公司独立董事的陈述，错误的是（　　）
　　A．独立董事的每届任期与该上市公司其他董事的任期相同
　　B．上市公司独立董事任期届满，连选可以连任
　　C．上市公司独立董事任期届满，连选可以连任，但不得超过3屑
　　D．上市公司独立董事任期届满，连选可以连任，但连任时问不得超过6年
 
　　53、根据《公司法》的规定，股份有限公司的董事会成员可以为（　　）人。
　　A．2
　　B．3
　　C．4
　　D．5
 
　　54、 下列关于上市公司股份质押的表述，错误的是（　　）。
　　A．股份设质应订立书面合同，并办理出质登记
　　B．公司可以接受公司的股票作为质押权的标的
　　C．质押合同自登记之日起生效
　　D．股份出质后不得转让，经出质人和质权人同意的除外
 
　　55、采用私募方式发行外资股的发行人，一般需要准备（　　）。．
　　A．招股说明书
　　B．招股意向书
　　C．信息备忘录
　　D．招股章程
 
　　56、 （　　）在中国内地发行过人民币债券。
　　A．国际货币基金组织
　　B．国际金融公司
　　C．联合国
　　D．世界贸易组织
 
　　57、关于招股说明书中财务会计信息披露正确的是（　　）。
　　A．发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
　　B．发行人运行3年以上的，应披露最近3年的资产负债表、利润表和现金流量表
　　C．发行人运行不足3年的，应披露设立后各年的资产负债表和利润表
　　D．发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的利润表和现金流量表
 
　　58、 可交换公司债券的发行人发行债券的金额不能超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前__________个交易日均价计算的市值的__________。
　　A．30；80％
　　B．30；70％
　　C．20；80％
　　D．20；70％
 
　　59、上市公司申请发行新股，应具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在（　　）上分开。
　　A．资产、人员、经营
　　B．经营、财务、人员
　　C．资产、人员、财务
　　D．财务、人员、经营
 
　　60、 证券公司发行债券应当由（　　）制定方案。
　　A．发行人股东会
　　B．发行人董事会
　　C．发行人管理层
　　D．发行人聘请的主承销商
 
　　多项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。在以下各小题所给出的选项中。至少有两个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
　　61、下列有关法人财产权的表述，正确的有（　　）。
　　A．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题
　　B．在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权
　　C．公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础
　　D．规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离
 
　　62、政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。
　　A．国有商业银行
　　B．城市合作银行
　　C．农村信用社
　　D．商业保险公司
 
　　63、个人申请保荐代表人资格应当（　　）。
　　A．具备3年以上保荐相关业务经历
　　B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
　　C．最近3年未受到中国证监会的行政处罚
　　D．未负有数额较大的到期未清偿债务
 
　　64、保荐机构推荐股票上市时，应向证券交易所提交的文件包括（　　）。
　　A．保荐协议
　　B．保荐机构和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐机构和保荐代表人名单的证明文件
　　C．上市保荐书
　　D．保荐机构向保荐代表人出具的由董事长或总经理签名的授权书
 
　　65、 首次公开发行股票招股说明书应披露发行人（　　）等人的个人资料。
　　A．董事
　　B．监事
　　C．高级管理人员
　　D．核心技术人员
 
　　66、股份有限公司发起人应当承担的法定责任有（　　）。
　　A．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起两年内不得转让
　　B．公司不能成立时，对认股人已缴纳的股款，负返还本息的连带责任
　　C．公司不能成立时，对设立行为所产生的债务和费用负连带责任
　　D．在公司设立过程中，因发起人的过失致使公司利益受到损害的，应对公司承担赔偿责任
 
　　67、 上市公司申请发行新股时，股东大会应就（　　）逐项表决。
　　A．决议的有效期
　　B．发行对象
　　C．发行种类和数量
　　D．募集资金用途
 
　　68、 机构投资者作为询价对象，应符合以下（　　）条件。
　　A．信托投资公司经相关监管部门重新登记已满1年
　　B．财务公司成立2年以上。注册资本不低于3亿元
　　C．证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
　　D．证券公司经批准可以经营经纪业务
 
　　69、发起人、认股人缴纳股款或者缴付抵作股款的出资后，除（　　）情形外，不得抽回资本。
　　A．未按期募足股份
　　B．发起人未按期召开创立大会
　　C．公司章程未经创立大会通过
　　D．创立大会决议不设立公司
 
　　70、 下列关于资产支持证券的表述正确的是（　　）。
　　A．受托机构应在资产支持证券发行前的第5个工作日，向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单
　　B．受托机构应在每期资产支持证券发行结束的当日或次1_q2作日公布资产支持证券发行情况
　　C．分期发行资产支持证券的，在每期资产支持证券发行前5个工作日，受托机构应将最终的发行说明书、评级报告及所有最终的相关法律文件报中国人民银行备案
　　D．资产支持证券的发行可采取一次性足额发行或限额内分期发行的方式
 
　　71、首次公开发行股票数量在4亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。超额配售选择权的实施应当遵守中国证监会、（　　）的规定。
　　A．证券公司
　　B．证券登记结算机构
　　C．证券交易所
　　D．上市公司
 
　　72、 首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职二r股的（　　）。
　　A．历次托管情况
　　B．*520名持有人情况
　　C．风险隐患责任的承担主体
　　D．发行情况
 
　　73、外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有（　　）。
　　A．外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出售资产的境内企业支付全部对价
　　B．对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内支付全部对价的60％以上，1年内付清全部对价
　　C．外国投资者出资比例低于企业注册资本25％，投资者以现金出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清
　　D．外国投资者出资比例低于企业注册资本25％，投资者以实物、工业产权等出资的，应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清
 
　　74、目前境内上市外资股的投资主体包括（　　）。
　　A．中国港澳台地区法人
　　B．定居在国外的中国公民
　　C．外国自然人
　　D．中国境内居民
 
　　75、证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是（　　）。
　　A．法定代表人、保荐代表人签名
　　B．项目主办人签名
　　C．保荐人(主承销商)签名
　　D．保荐人(主承销商)盖章
 
　　76、重置资本法是指在现实条件下，被评估资产全新状态的重置资本减去该项资产的（　　）后，得到估算资产价值的一种方法。
　　A．重置性贬值
　　B．实体性贬值
　　C．经济型贬值
　　D．功能性贬值
 
　　77、 证券公司的投资银行业务应与（　　）在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。
　　A．受托投资管理业务
　　B．结算部门
　　C．自营业务
　　D．经纪业务
 
　　78、在招股说明书中，发行人应披露主要客户及供应商的资料，主要包括（　　）。
　　A．向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
　　B．向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
　　C．如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50％，则应披露其名称及采购或销售的比例
　　D．对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比
 
　　79、国债承销团包括（　　）。
　　A．凭证式国债承销团
　　B．记账式国债承销团
　　C．转账式国债承销团
　　D．其他国债承销团
 
　　80、 招股说明书的内容包括（　　）。
　　A．公司治理
　　B．股利分配政策
　　C．财务会计信息
　　D．董事会声明与发行人提示
 
　　81、证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销。
　　A．承销未经核准的证券
　　B．在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票
　　C．在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
　　D．在承销过程中不按规定披露信息
 
　　82、 资产评估的范围包括（　　）。
　　A．无形资产
　　B．流动资产
　　C．负债
　　D．固定资产
 
　　83、 对于首次公开发行股票申请文件中需要发行人律师鉴证的文件，发行人律师应做到（　　）。
　　A．在该文件首页签名和签署鉴证日期
　　B．律师事务所在该文件首页加盖公章
　　C．在该文件首页注明“以下第××页到第××页与原件一致”
　　D．律师事务所在该文件第××页到第××页侧面以公章盖骑缝章
 
　　84、 发行人应在短期融资券发行前通过中国货币网和中国债券信息网公布当期发行文件，所披露的文件包括（　　）。
　　A．企业最近3年经审计的财务报告和最近1期会计报表
　　B．信用评级报告及跟踪评级安排
　　C．短期融资券募集说明书
　　D．法律意见书
 
　　85、对改制后的会计制度是否符合股份有限公司改制运行情况进行调查，其内容主要包括（　　）。
　　A．改制后的会计制度是否符合股份有限公司会计制度的要求
　　B．进行规范化股份制改造是否已满一年
　　C．人员、资产和财务是否与集团公司分开
　　D．是否已经建立健全规范化的法人治理结构
 
　　86、关于资本确定原则，下列说法正确的是（　　）。
　　A．公司在章程中要规定资本总额
　　B．公司在登记设立前认购或募集资金已足
　　C．公司在登记设立前必须认购股份完毕
　　D．资本确定原则只是针对股份有限公司
 
　　87、上市公司发行股份购买资产的条件有（　　）。
　　A．上市公司购买资产后应能增强业务改善公司财务状况
　　B．上市公司最近1年及1期的财务报告被注册会计师出具无保留意见审计报告
　　C．上市公司发行股份所购买资产的，应能在约定期限内办理完毕权属转移手续
　　D．中国证监会规定的其他条件
 
　　88、证券公司有下列（　　）行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
　　A．以不正当手段诱使他人申购股票
　　B．提前泄露证券发行信息
　　C．以不正当竞争手段招揽承销业务
　　D．在承销过程中不按规定披露信息
 
　　89、在招股说明书中，发行人募股资金拟用于收购兼并其他法人股份或资产的，应主要披露（　　）。
　　A．被收购企业的基本情况及最近一个完整会计年度及最近一期的主要财务会计数据
　　B．收购兼并后参股、控股的比例及其控制情况
　　C．收购的股份或资产
　　D．所收购股份或资产的评估、定价等情况
 
　　90、可以调整转股价格的因素有（　　）。
　　A．配股
　　B．增发
　　C．送股
　　D．派息
 
　　91、境内上市的外资股上市的法律顾问有（　　）。
　　A．企业的法律顾问
　　B．承销商的法律顾问
　　C．中国境内的法律顾问
　　D．中国境外的法律顾问
 
　　92、股份有限公司的特点是（　　）。
　　A．集合资金性
　　B．开放性
　　C．设立程序复杂性
　　D．公司盈利能力强
 
　　93、 可交换公司债券的发行需要满足的条件有（　　）。
　　A．需要经资信评级机构评级且证券信用级别良好
　　B．需要由保荐人保荐
　　C．需要向中国证监会提交发行申请
　　D．发行人应该是股份公司
 
　　94、拥有上市公司控制权的情况包括（　　）。
　　A．投资者为上市公司持股50％以上的控股股东
　　B．投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任
　　C．投资者以其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
　　D．投资者以其可实际支配上市公司的股份表决权超过30％
 
　　95、证券公司的内部控制应当遵循内部防火墙原则，做到投资银行业务和（　　）分开管理，以防止利益冲突。
　　A．经纪业务
　　B．自营业务
　　C．证券研究
　　D．承销业务
 
　　96、 主承销商应当在中国证监会指定报刊上披露的超额配售选择权行使情况包括（　　）。
　　A．发行人本次发行股份总量
　　B．从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总金额、平均价格、*6与最低价格
　　C．发行人本次筹资总金额
　　D．行使超额配售选择权而发行的新股数，如未行使，应当说明原因
 
　　97、申请凭证式国债承销团资格的应将申请材料提交（　　）。
　　A．中国银监会
　　B．财政部
　　C．中国证监会
　　D．中国人民银行
 
　　98、以下关于询价和申购的报价约束机制的表述正确的有（　　）。
　　A．发行人及其承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的*6申购量
　　B．主承销商应当采取措施杜绝高报不买和低报高买
　　C．发行人及其主承销商应当根据发行规模和市场情况，合理设定每笔申购的最低申购量
　　D．新股发行时，询价对象应真实报价，询价报价与申购报价应当具有逻辑一致性
 
　　99、内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面的要求是（　　）。
　　A．如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于3 000万港元
　　B．若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本总额至少25％
　　C．如新申请人具备12个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于1.5亿港元
　　D．若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20％
 
　　100、（　　）情况下，使用贴现现金流量法进行估值时将遇到较大的困难。
　　A．陷入财务危机的公司
　　B．收益呈周期性分布的公司
　　C．正在进行重组的公司
　　D．拥有某些特殊资产的公司
 
　　101、拟进行管理层收购的上市公司应具备的条件有（　　）。
　　A．公司具有良好的组织机构以及有效的内部控制
　　B．公司董事会成员中独立董事的比例应达到或者超过1／2
　　C．本次收购应当经董事大会审议，且取得2／3以上独立董事的同意
　　D．经独立董事同意的提议应经过股东大会非关联方股东的2／3以上的通过
 
　　102、 承担审计业务的会计师事务所应在招股说明书正文后声明，确认招股说明书及其摘要与其（　　）无矛盾之处。
　　A．出具的财务报告
　　B．核验的非经常性损益明细表
　　C．出具的审计报告
　　D．出具的内部控制鉴证报告
 
　　103、申请企业债券上市，应当符合的条件有（　　）。
　　A．企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值
　　B．具有偿债能力
　　C．所筹资金用途符合国家产业政策
　　D．企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
 
　　104、下列关于影响国债销售价格的因素的说法正确的是（　　）。
　　A．如果国债承销价格定价过高，即收益率过低，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新发行的国债，从而阻碍国债分销工作顺利进行
　　B．国债销售的价格一般不应低于承销商与发行人的结算价格，反之，就有可能发生亏损
　　C．降低销售价格，承销商的分销过程会缩短，资金的回收速度会加快，承销商可以通过获取这部分资金占用其中的利息收入来降低总成本，提高收益
　　D．市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间；市场利率趋于下降，就限制了承销商确定销售价格的空间
 
　　105、 以下关于国债的表述，正确的有（　　）。
　　A．国债不允许卖空
　　B．国债可以回购
　　C．国债经营机构代保管的国债券必须与自营的国债券分账管理
　　D．国债的发行主体是国家财政部
 
　　106、国际推介活动中应当注意到内容是（　　）。
　　A．宣传的内容一定要真实
　　B．把握推销发行的时机
　　C．防止推销违规
　　D．推销时间应尽量延长
 
　　107、保荐机构中应当在发行保荐书上签字的人员有（　　）。
　　A．保荐机构法定代表人
　　B．内核负责人
　　C．保荐业务部门负责人
　　D．项目协办人
 
　　108、股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的（　　）。
　　A．资产总额
　　B．股份资本
　　C．注册资本
　　D．资产净值
 
　　109、公司的净资产包括（　　）。
　　A．股东对公司投入的资本
　　B．未分配利润
　　C．盈余公积金
　　D．资本公积金
 
　　110、 企业改组为股份有限公司时，对其占用的国有土地通常采取（　　）方式处置。
　　A．以土地使用权作价人股
　　B．缴纳土地出让金，取得土地使用权
　　C．缴纳土地租金
　　D．划拨土地
 
　　判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A，错误的填写B)
　　111、 国家开发银行作为发行体，只要按年向中国人民银行报送金融证券发行申请，并经中国人民银行核准后便可发行金融证券。（　　）
 
　　112、企业股份制改组的目的就是上市。（　　）
 
　　113、 上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销，非公开发行股票，应当由上市公司自行销售。（　　）
 
　　114、 上市公司及其控股股东或实际控股人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（　　）
 
　　115、 受评级机构或者受评级证券发行人对其委托的证券评级机构出具的评级报告有异议，另行委托其他证券评级机构出具评级报告的，原受托证券评级机构可不公布评级结果。（　　）
 
　　116、 股份有限公司监事的任期每届为3年，监事任期届满，连选可以连任。（　　）
 
　　117、 财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各类商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。（　　）
 
　　118、 保荐代表人建立的项目尽职调查工作日志，应作为上报材料的一部分报送证监会备查。（　　）
 
　　119、 根据《上市公司证券发行管理办法》，定价基准日前20个交易日股票交易均价的计算公式为：定价基准日前20个交易日股票收盘价／20。（　　）
 
　　120、 中国证监会可以因保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》，对其采取监管措施，但对保荐机构不能采取监管措施。（　　）
 
　　121、 上市公司收购人需要变更已依法公告的收购要约，必须事先向中国证监会或者证券交易所提出报告，经批准后，予以公告。（　　）
 
　　122、 保荐机构应在累计投票询价时向询价对象提供投资价值研究报告。（　　）
 
　　123、 担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年，不得担任股份有限公司的董事。（　　）
 
　　124、 发行人应将首次公开发行股票的招股说明书置备于发行人住所、拟上市证券交易所和律师处，以备查阅。（　　）
 
　　125、 证券公司定向发行的债券只能向合格投资者发行。（　　）
 
　　126、 在上市公司重大资产重组中，出现明确表示不同意此次重组的债权人，则对其对应的债务需要偿还完毕。（　　）
 
　　127、 首次公开发行股票公司关于进行网上推介的公告，应与其招股文件在证券交易所的指定网站同天发布二（　　）
 
　　128、 目前，我国政策性银行的金融债券在证券交易所市场发行。（　　）
 
　　129、 上市公司发行新股时的招股说明书中，发行人应披露最近3年内募集资金运用的基本情况。（　　）
 
　　130、 上市公告书是由保荐机构出具的，应当加盖保荐机构公章。（　　）
 
　　131、 全面要约是指收购人向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约。（　　）
 
　　132、 上市公司发行新股时的《招股说明书》大部分与首次公开发行时编制招股说明书的要求一致，更加强调了上市公司历次募集资金的运用情况。（　　）
 
　　133、 在上网发行资金申购的缩短流程下，上网发行申购日后第四天(即T+4日)公布巾签结果，并进行资金解冻和新股认购款划付。（　　）
 
　　134、 外国投资者原则上不得买入上市公司A股股份，但根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司A股股东出售的股份。（　　）
 
　　135、 申请股票在交易所上市，总股本不超过4亿元的，向社会公开发行的股份应达公司股份总数的25％以上。（　　）
 
　　136、 上网资金申购中，确因银行汇划原因造成申购资金不能及时人账的，若要继续参与申购，投资者应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+2日上午申购资金入账，同时缴纳1天申购资金应冻结利息。（　　）
 
　　137、 在发审会程序中，中国证监会均应将发审委会议审核的发行人名单、会议时间、发行人承诺函和参会发审委委员名单在其网站上公布。（　　）
 
　　138、上市公司信息披露文件应当采用中文文本。同时采用外文文本又发生歧义时，以中文文本为准。（　　）
 
　　139、 首次公开发行股票招股说明书中，盈利预测数据包含了特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目的，应特别说明。（　　）
 
　　140、 拟上市公司的资产评估报告均须经过国有资产管理部门、有关主管部门核准或备案。（　　）
 
　　141、 上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后4个月内完成股利(或股份)的派发事项。（　　）
 
　　142、 可转换公司债券在发行人股票上市的证券交易所上市。（　　）
 
　　143、 公司清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发行公司财产不足清偿债务的，应当向人民法院申请宣告破产。（　　）
 
　　144、 上市公告书重要声明与提示中除包括董事、监事、高管人员的声明外，还包括中国证监会、证券交易所、其他政府机关对发行人股票上市及有关事项的意见，发行人董事、监事、高管人员就上市而作出的相关承诺等。（　　）
 
　　145、 发行人申请首次公开发行股票并上市，可以采用保荐机构保荐或其他方式进行。（　　）
 
　　146、 证券公司公开发行债券的申请被批准后，如申请人要修改募集说明书，应书面说明情况。（　　）
 
　　147、 招股说明书中，保荐机构的声明可由法定代表人授权代表签署。（　　）
 
　　148、 《公司法》中关于不适于担任董事的规定也同样适用于经理。（　　）
 
　　149、 在上网资金申购中，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按申购数量大小序连续配号。（　　）
 
　　150、 保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训的，将被直接撤销资格。（　　）
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