一、单选题(60小题，每道题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)
1、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在()。
A.3%
B.5%
C.l0%
D.无限制
标准答案：b
2、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是()。
A.喇叭形
B.V形反转
C.三角形
D.旗形
标准答案：a
解析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较上次的高点为高，下跌的低点亦较上次的低点为低，整个形态以狭窄的波动开始，然后向上下两方扩大。如果我们把上下的高点和低点分别用直线连接起来，就可以呈现出喇叭形状，所以称之为扩散喇叭形。不管喇叭形向上还是向下倾斜其含义是一样的，喇叭形最常出现在涨势多头末期，意味着多头市场的结束，常常是大跌的先兆。A选项符合题意。
3、()一般在3日内回补，且成交量小。
A.普通缺口
B.突破性缺口
C.持续性缺口
D.消耗性缺口
标准答案：a
解析：普通缺口通常在密集的交易区域中出现，因此许多需要较长时间形成的整理或转向形态，如三角形、矩形等都可能有这类缺口形成。普通缺口并无特别的分析意义，一般在几个交易日内便会完全填补，它只能帮助我们辨认清楚某种形态的形成。
4、在实际应用MACD时，常以()日EMA为快速移动平均线，()日EMA为慢速移动平均线。
A.1226
B.1326
C.2612
D.1530
标准答案：a
5、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫()。
A.底背离
B.顶背离
C.双重底
D.双重顶
标准答案：b
6、技术分析主要技术指标中，()的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。
A.PSY
B.KD]
C.OBV
D.WMS
标准答案：c
7、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是()。
A.O
B.10
C.30
D.200
标准答案：a
8、技术分析主要技术指标中，()是预测股市短期波动的重要研判指标。
A.趋势线
B.轨道线
C.百分比线
D.OBV线
标准答案：d
解析：OBV线是预测股市短期波动的重要研判指标，能帮助投资者确定股市突破盘局后的发展方向。OBV的走势还可以局部显示出市场内部主要资金的流向，有利于告诉投资者市场内的多空倾向。
9、趋势分析中，趋势的方向不包括()。
A.上升方向
B.下降方向
C.水平方向
D.V形反转方向
标准答案：d
解析：趋势的方向包括：水平方向、下降方向和上升方向。
10、技术分析理论认为，要获得大的利益，一定要同大多数人的行动不一致的是()。
A.随机漫步理论
B.循环周期理论
C.相反理论
D.量价关系理论
标准答案：c
解析：相反理论的基本要点是投资买卖决定全部基于群众的行为。它指出不论股市及期货市场，当所有人都看好时，就是牛市开始到顶。当人人看淡时，熊市已经见底。只要你和群众意见相反的话，致富机会永远存在。
11、采取被动管理法的组合管理者会选择()。
A.市场指数基金
B.对冲基金
C.货币市场基金
D.国际型基金
标准答案：a
12、提出套利定价理论的是()。
A.夏普
B.特雷诺
C.理查德•罗尔
D.史蒂夫•罗斯
标准答案：d
13、
完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B的期望收益率为5%。如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为()。
A.5%
B.20%
C.15.5%
D.11.5%
标准答案：c
解析：证券组合的期望收益率为：20%×70%+5%×30%=15.5%。
14、一个只关心风险的投资者将选取()作为a1组合。
A.最小方差
B.*5方差
C.*5收益率
D.最小收益率
标准答案：a
解析：*3证券组合是指所有有效组合中获取*5满意程度的组合，不同投资者的风险偏好不同，则其获得的a1证券组合也不同，一个只关心风险的投资者将选取最小方差作为a1组合。
15、关于系数，下列说法错误的是()。
A.系数是由时间创造的
B.系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
C.系数的绝对值数值越小，表明证券承担的系统风险越小
D.系数反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性
标准答案：a
解析：无风险利率，是由时间创造的，是对放弃即期消费的补偿。系数是衡量某证券价格相对整个市场波动的系数，所以A选项说法错误。
16、()是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。
A.詹森指数
B.夏普指数
C.特雷诺指数
D.久期
标准答案：c
17、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明()
A.该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差
B.该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好
C.该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差
D.该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得好
标准答案：b
解析：夏普指数等于证券组合的风险溢价除以标准差，是连接证券组合与无风险资产的直线的斜率。与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明该管理者比市场经营得好，该组合位于资本市场线上方。
18、关于*3证券组合，下列说法正确的是()
A.*3证券组合是收益*5的组合
B.*3证券组合是效率*6的组合
C.*3组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合
D.相较于其他有效组合，*3证券组合所在的无差异曲线的位置*6
标准答案：d
19、金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是()。
A.针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制
B.针对固定收益类产品设定“到期期限×额度”指标进行控制
C.针对贷款设定“久期×额度”指标进行控制
D.针对存款设定“久期×额度”指标进行控制
标准答案：a
解析：由于久期反映了利率变化对债券价格的影响程度，因此久期已成为市场普遍接受的风险控制指标。金融机构在实践中通常会应用久期来控制持仓债券的利率风险，具体的措施是针对固定收益类产品设定“久期×额度”指标进行控制，具有避免投资经理为了追求高收益而过量持有高风险品种的作用。
20、使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以()为目标。
A.资产的流动性
B.资产的收益性
C.规避资产的风险
D.用定价过低的债券来替换定价过高的债券
标准答案：a
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