11.退市风险警示的处理措施包括()。
A.股票报价的日涨跌幅限制为5%
B.股票报价的日涨跌幅限制为10%
C.在公司股票简称前冠以“ST”字样
D.在公司股票简称前冠以“*ST”字样
12.如果上市证券发生()等事项，就要进行除息与除权。
A.增发新股
B.权益分派
C.公积金转增股本
D.配股
13.下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有()。
A.证券公司不赚取买卖差价
B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
C.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
14.经纪业务的主要环节包括().
A.证券账户管理
B.资金账户管理
C.证券委托买卖
D.清算交割
15.在证券经纪业务中，()是招揽客户的前提和基础。
A.目标市场选择
B.营销渠道选择
C.客户关系建立
D.客户促成
16.根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为()。
A.亲属关系型
B.直接关系型
C.陌生关系型
D.间接关系型
17.股票网上发行方式的基本类型有()。
A.网上累计投标询价发行
B.网上定价发行
C.网上竞价发行
D.网上定价市值配售
18.下列关于股票上网发行资金申购的规则说法中，正确的有()。
A.每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
B.每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
C.上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
D.结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
19.开放式基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的()。
A.询价时间
B.集合竞价交易时间
C.撮合交易时间
D.大宗交易时间
20.证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有()。
A.最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
B.经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
C.同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D.最近1年内不存在重大违法违规行为
答案：
11.AD
【解析】退市风险警示的处理措施包括：(1)在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票;(2)股票报价的日涨跌幅限制为5%。
12.BCD
【解析】如果上市证券发生权益分派、公积金转增股本、配股等事项，就要进行除息与除权。
13.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
14.ABCD
【解析】四个选项都是正确的。
15.AB
【解析】目标市场选择和营销渠道选择是招揽客户的前提和基础。
16.BCD
【解析】根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为3种主要类型：直接关系型、间接关系型和陌生关系型。
17.BC
【解析】股票网上发行方式的基本类型有网上竞价发行和网上定价发行。
18.AD
【解析】每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号，所以B说法有误。上海证券交易所申购单位为1000股，深圳证券交易所申购单位为500股，所以C说法有误。
19.CD
【解析】基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时问和大宗交易时间。
20.ABC
【解析】最近2年内不存在重大违法违规行为，所以D说法有误。
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