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一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)
1.集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A.证券公司
B.代理推广机构
C.结算公司
D.托管银行
2.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月()内，向上海证券交易所提供()。
A.前3个工作日内上月资产净值
B.前3个工作日内上月资产市值
C.前5个工作日内上月资产净值
D.前5个工作日内上月资产市值
3.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是()。
A.在资产管理业务中存在内幕交易的行为
B.与客户签订的资产管理合同不规范
C.违规开展资产管理业务
D.在资产管理业务中存在操纵市场的行为
4.证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取()方式进行保管。
A.托管
B.质押
C.留置
D.第三方存管
5.债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期()业务。
A.套期保值
B.资金融通
C.信用交易
D.调节头寸
6.上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报*5数量应当不超过()。
A.3000手
B.5000手
C.1万手
D.5万手
7.上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入()制度。
A.会员资格审定
B.业务风险控制
C.交易权限管理
D.交易权限审批
8.标准券的折算率是指()。
A.一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率
B.一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率
C.一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率
D.一单位债券市值折算成债券面值的比率
9.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照()的三级体制设立。
A.股东大会——董事会——投资决策机构
B.股东大会投资决策机构——自营业务部门
C.董事会——投资决策机构——自营业务部门
D.监事会——投资决策机构——自营业务部门
10.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的()。
A.200%
B.100%
C.70%
D.50%
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