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2015证券从业《投资基金》要点解析:基金运作监管

来源： 高顿网校 2015-07-23
　　一、对基金募集申请的核准
　　(一)对基金募集申请材料进行齐备性和合规性审查。
　　合规性审查主要涉及以下两个方面。
　　1.拟任基金管理人、基金托管人是否具备法规规定的条件。
　　2.拟募集的基金具备法规规定的条件，至少包括6条。
　　(1)有明确、合法的投资方向;
　　(2)有明确的基金运作方式;
　　(3)符合法律法规关于基金品种的规定;
　　(4)不与拟任基金管理人已管理的基金雷同;
　　(5)基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定;
　　(6)基金名称表明基金的类别和投资特征，不存在损害国家利益、社会公共利益，欺诈、误
　　导投资人，或者其他侵犯他人合法权益的内容。
　　(二)组织专家评审会进行评审，做出核准或者不予核准的决定
　　(三)简化产品审核程序，实施分类审核制度
　　(四)办理基金备案
　　QDII
　　(1)向中国证监会报送募集申请文件;
　　(2)向国家外汇管理局备案：额度规模上限等。
　　二、基金销售活动的监管
　　(一)基金销售监管关注的主要内容
　　1.基金产品是否经核准、销售主体是否具备资格。
　　2.适用性原则。
　　3.宣传资料是否合规。
　　4.规范基金销售费用结构和费率水平，维护基金销售市场秩序。
　　5.规范基金评价业务。
　　禁止行为：
　　(1)对不同分类的基金进行合并评价;
　　(2)对同一分类中包含基金少于l0只的基金进行评级或单一指标排名;
　　(3)对基金合同生效不足6个月的基金(货币基金除外)进行评奖或单一指标排名;
　　(4)对基金(货币基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月;
　　(5)对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月;
　　(6)对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于l2个月;
　　(7)对基金、基金管理人单一指标排名(包括具有点击排序功能的网站或咨询系统数据列示)
　　的排名期间少于3个月;
　　(8)对基金、基金管理人单一指标排名的更新间隔少于1个月;
　　(9)对特定客户资产管理计划进行评价。
　　(二)基金销售监管的主要方式
　　1.通过督察长监督、检查基金销售活动。
　　2.对基金销售适用性原则应用情况进行检查与指导。
　　3.宣传推介材料的报备监管。
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