每日一测:
  (多项选择题)
  证券公司从事资产管理业务,要求具有3年以上()从业经历的人员不少于5人。
  A.证券自营
  B.证券经纪
  C.资产管理
  D.证券投资基金管理
  【本题来源】2012年12月证券从业资格《证券交易》真题第91题
  【正确答案】ACD
  【题目解析】
  本题所要考核的知识点是证券公司从事资产管理业务的条件。
  证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件:
  (1)经中国证监会核定为综合类证券公司;
  (2)净资本不低于人民币两亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定;
  (3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人;
  (4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
  (5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚;
  (6)中国证监会规定的其他条件。
  所以,本题答案为ACD。
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