每日一测:
(多项选择题)
证券公司从事资产管理业务,要求具有3年以上()从业经历的人员不少于5人。
A.证券自营
B.证券经纪
C.资产管理
D.证券投资基金管理
【本题来源】2012年12月证券从业资格《证券交易》真题第91题
【正确答案】ACD
【题目解析】
本题所要考核的知识点是证券公司从事资产管理业务的条件。
证券公司从事资产管理业务,应当符合下列条件:
(1)经中国证监会核定为综合类证券公司;
(2)净资本不低于人民币两亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定;
(3)客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于五人;
(4)具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
(5)最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚;
(6)中国证监会规定的其他条件。
所以,本题答案为ACD。
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