每日一测:
(多项选择题)
下面属于欺诈客户行为的是()。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
【本题来源】2012年12月证券从业资格《市场基础知识》真题第97题
【正确答案】ABCD
【题目解析】
本题所要考核的知识点是对欺诈客户行为的监管。
欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
欺诈客户行为包括:
(1)违背客户的委托为其买卖证券。
(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
(3)挪用客户所委托买卖的证券或客户账户上的资金。
(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券。
(5)为谋取收入,诱使客户进行不必要的证券买卖。
(6)利用传播媒介或者其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
所以,本题答案为ABCD。
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