更多服务 高顿项目
国内财会
国际财会
金融证书
公务员
考研
继续教育
在职硕博
学历学位
国企求职
军队文职
职业提升
语言培训
出国留学
报考指南 报考查询 招生简章 分数线 考试日历 资料中心 备考经验 择校择专 院校排名 全部

2015年证券从业《证券交易》考点精讲：证券交易的原则

来源： 高顿网校 2015-07-30
　　小编导语：2015年，高顿网校一如既往，为广大考生提供更加优质的服务，让我们共同努力，2015年梦想成真！
 
　　*9章*9节证券交易的概念、基本要素和交易机制
　　一、证券交易的概念及原则
　　(一)证券交易的概念及其特征
　　1.证券交易的概念
　　证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
　　例1—1(2012年3月考题·单选题)
　　严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。
　　A.现金股利和股票股利
　　B.投票权和表决权
　　C.权益
　　D.投资回报
　　【参考答案】C
　　【解析】证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
　　证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
　　证券交易与证券发行的关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
　　2.证券交易的特征
　　证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险陛。同时，这些特征又互相联系在一起。
　　证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。而证券所具有的变现能力，又在一定程度关系到证券持有者收益的实现。同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。
　　(二)我国证券交易市场发展历程
　　1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。
　　2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
　　3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。
　　4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
　　5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
　　6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
　　7.1992年年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
　　8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
　　9.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。
　　10.2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。
　　11.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。
　　12.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
　　13.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
　　例1—2(2012年3月考题·单选题)
　　上海证券交易所于()正式开业。
　　A.1990年12月
　　B.1990年11月
　　C.1991年2月
　　D.1991年7月
　　【参考答案】A
　　【解析】1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
　　(三)证券交易的原则
　　证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
　　1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。
　　2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。
　　3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
iphone客户端
题库Iphone客户端		Android客户端
题库Android客户端

　　证券从业资格考试精彩推荐：

　　2015年证券从业资格证书考试时间汇总

　　2015年证券从业资格考试备考专题

　　2015年证券从业资格考试招生专题

　　2015年证券从业资格考试常见问题汇总

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
展开全文 咨询在线
严选名师 全流程服务
其他人还搜了 热门推荐

高顿教育 > 证券从业资格考试 > 考试辅导

一键下载高顿教育App累计下载用户：2000万+