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2015证券《投资基金》考点辅导：基金管理公司机构设置

来源： 高顿网校 2015-09-21
　　小编导读：2015年证券从业考试已经进入了紧张的备考阶段，高顿网校小编与大家同在，为大家提供各类资料，最后祝各位考生梦想成真！
　　基金管理公司机构设置
　　一、专业委员会
　　(一)投资决策委员会
　　投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的*6决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的*6决策权。投资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、分管投资的副总经理、投资总监、研究部经理、投资部经理及其他相关人员担任，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。
　　(二)风险控制委员会
　　风险控制委员会也是非常没议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。
　　二、投资管理部门
　　(一)投资部
　　投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
　　(二)研究鄙
　　研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
　　(三)交易部
　　交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。交易部的主要职能有：
　　1.执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况;
　　2.保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度;
　　3.负责基金交易席位的安排、交易量管理等。
　　目前，有些公司出于更好控制风险的需要，已将该部门划归基金运营体系，从而加强了对投资部门的制衡。
　　三、风险管理部门
　　(一)监察稽核部
　　监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况，定期向董事会提交分析报告。监察稽核部的主要工作包括：基金管理稽核，财务管理稽核，业务稽核(包括研究、资产管理、综合业务等)，定期或不定期执行、协调公司对外信息披露等工作。
　　(二)风险管理部
　　风险管理部负责对公司运营过程中产生的或潜在的风险进行有效管理。该部门的工作主要对公司高级管理层负责，对基金投资、研究、交易、基金业务管理等各业务部门及运作流程中的各项环节进行监控、提供有关风险评估、测算、日常风险点检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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