更多服务 高顿项目
国内财会
国际财会
金融证书
公务员
考研
继续教育
在职硕博
学历学位
国企求职
军队文职
职业提升
语言培训
出国留学
报考指南 报考查询 招生简章 分数线 考试日历 资料中心 备考经验 择校择专 院校排名 全部

2015证券《投资基金》考点辅导：基金管理人概述

来源： 高顿网校 2015-08-04
　　小编导读：2015年证券从业考试已经进入了紧张的备考阶段，高顿网校小编与大家同在，为大家提供各类资料，最后祝各位考生梦想成真！
　　基金管理人概述
　　一、基金管理公司的市场准入
　　基金管理公司的注册资本不应低于1亿元人民币。其主要股东(指出资额占基金管理公司注册资本的比例*6，且不低于25%的股东)应具备下列条件：
　　1.主要股东应具备的条件：
　　(1)从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理;
　　(2)注册资本不低于3亿元人民币;
　　(3)具有较好的经营业绩，资产质量良好;
　　(4)持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善;
　　(5)最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;
　　(6)没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;
　　(7)没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间;
　　(8)具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
　　2.基金管理公司除主要股东外的其他股东要求：注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好，具备上述第4项至第8项规定的条件。
　　例4-1(2012年3月真题·单选题)
　　根据有关规定，我国基金管理公司主要股东的注册资本不得低于人民币()。
　　A.1亿元
　　B.2亿元
　　C.3亿元
　　D.5亿元
　　【参考答案】C
　　【解析】我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币。基金管理公司主要股东注册资本不低于3亿元人民币。
　　例4-(2012年3月真题·单选题)
　　《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和()，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
　　A.信托公司
　　B.保险公司
　　C.证券公司
　　D.投资咨询公司
　　【参考答案】C
　　【解析】2007年6月18日，中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
　　例4-3(2012年3月真题·判断题)
　　在我国，基金管理公司的设立须经中国证监会核准。()
　　【参考答案】√
　　【解析】中国证监会负责基金管理公司的设立审批，中国证监会自受
　　理基金管理公司设立申请之日起6个月内，以审慎监管原则依法审查，作出批准或不予批准的决定。
　　例4-4(2012年3月真题·判断题)
　　基金管理公司的董事和基金经理的任免，应当经中国证监会核准。()
　　【参考答案】×
　　【解析】按现行法规规定，基金行业高级管理人员的选任或改任，应报经中国证监会审核。基金管理公司的董事长和基金经理的任免，也应当向中国证监会报告。基金管理公司董事的任免，也应当向中国证监会报告。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
iphone客户端
题库Iphone客户端		Android客户端
题库Android客户端

　　证券从业资格考试精彩推荐：

　　2015年证券从业资格证书考试时间汇总

　　2015年证券从业资格考试备考专题

　　2015年证券从业资格考试招生专题

　　2015年证券从业资格考试常见问题汇总

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
展开全文 咨询在线
严选名师 全流程服务
其他人还搜了 热门推荐

高顿教育 > 证券从业资格考试 > 证券投资顾问

一键下载高顿教育App累计下载用户：2000万+