更多服务 高顿项目
国内财会
国际财会
金融证书
公务员
考研
继续教育
在职硕博
学历学位
国企求职
军队文职
职业提升
语言培训
出国留学
报考指南 报考查询 招生简章 分数线 考试日历 资料中心 备考经验 择校择专 院校排名 全部

2015证券从业《发行与承销》*9章知识点 5

来源： 高顿网校 2015-08-10
　　小编导读：2015年证券从业考试已经临近，小伙伴们都在紧张的备考，高顿网校小编为大家整理了考试相关的辅导资料供大家参考，最后祝各位考生梦想成真！
　　保荐代表人的资格[掌握]:
　　一、个人申请保代资格应具备的条件
　　1.具备3年以上保荐相关业务经历。
　　2.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
　　3.参加胜任能力考试且成绩合格有效（定期参加培训）。
　　4.诚实守信且最近3年内未受到中国证监会处罚。
　　5.未负有数额较大到期未清偿的债务。
　　6.证监会规定的其他情形。
　　二、通过任职的保荐机构向中国证监会提交申请材料（了解）
　　三、保荐代表人调任本公司直投子公司任职后的保代资格问题
　　2011.7.20《关于保荐代表人调任本公司直投子公司任职后保荐代表人资格问题的通知》
　　1、保荐代表人调任本公司直投子公司任职后，可以保留其保荐代表人资格，但不能执行保荐业务，即不能签字推荐项目。保荐代表人在本公司内部其他部门兼任职务的，比照执行。
　　2、按照保荐办法的规定，保荐代表人任职机构和职务等注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向我部书面报告。
　　3、如违反上述规定，我部将根据保荐办法采取监管措施。
　　【例题:多选题】
　　个人申请保荐代表人资格应当()。A.具备3年以上保荐相关业务经历B.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚D.未负有数额较大的到期未清偿债务
　　答案：ABCD
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
iphone客户端
题库Iphone客户端		Android客户端
题库Android客户端

　　证券从业资格考试精彩推荐：

　　2015年证券从业资格证书考试时间汇总

　　2015年证券从业资格考试备考专题

　　2015年证券从业资格考试招生专题

　　2015年证券从业资格考试常见问题汇总

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
展开全文 咨询在线
严选名师 全流程服务
其他人还搜了 热门推荐

高顿教育 > 证券从业资格考试 > 考试辅导

一键下载高顿教育App累计下载用户：2000万+