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2015证券从业《证券交易》*9章知识点 2

来源： 高顿网校 2015-08-10
　　小编导读：2015年证券从业考试已经临近，小伙伴们都在紧张的备考，高顿网校小编为大家整理了考试相关的辅导资料供大家参考，最后祝各位考生梦想成真！
　　证券交易的种类、交易方式、投资者[熟悉]:
　　1．种类
　　(1)股票交易。股票交易就是以股票为对象进行的流通转让活动。
　　(2)债券交易。债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动。根据发行主体的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
　　(3)基金交易。基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动。从基金的基本类型看，一般可以分为封闭式与开放式两种。
　　(4)金融衍生工具交易。
　　1)权证交易。权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
　　2)金融期货交易。其是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。
　　3)金融期权交易。其是指以金融期权合约为对象进行的流通转让活动。
　　4)可转换债券交易。其是指持有者可以在一定时间内按一定比例或价格将之转
　　换成一定数量的另一种证券的债券。
　　2．交易方式
　　(1)现货交易。其是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
　　(2)远期交易。其是指双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易。
　　(3)期货交易。其是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。
　　(4)回购交易。其是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。
　　(5)信用交易。其是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，也称为融资融券交易。
　　3．投资者
　　(1)含义。证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人。
　　(2)种类。证券投资者可以分为个人投资者和机构投资者两大类。其中，机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。
　　(3)购买途径。
　　1)直接进入交易场所自行买卖证券，如投资者在柜台市场上与对方直接交易。
　　2)委托经纪商代理买卖证券。
　　(4)限制条件。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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