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2015证券从业《投资基金》第三章第二节知识点 3

来源： 高顿网校 2015-08-26
　　小编导读：为了帮助大家更好的备考2015证券从业资格考试，高顿网校小编为大家整理了考试相关的辅导资料，章节知识点旨在帮助大家巩固知识点，掌握考试重难点，便于大家之低昂合理的备考计划，高顿网校与大家同在，祝大家考试顺利。
　　.基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结[掌握]:
　　（一）开放式基金份额的转换
　　指投资者将其持有的一种基金份额转换为另一种基金份额的行为。所涉及的基金必须是同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。
　　转出和转入，基金转换转入的基金份额可赎回的时间为T+2日。
　　基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用。由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金，因此综合费用（时间成本和交易费用）仍较低
　　（二）开放式基金的非交易过户
　　指不通过申购、赎回的方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从一个投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。主要包括继承、捐赠、司法强制执行等方式。接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。
　　（三）开放式基金份额的转托管
　　开放式基金份额转托管是指基金份额持有人申请将其托管在某一交易账户中的全部或者部分基金份额转出并转入另一交易账户的行为。
　　基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续，实现变更基金业务渠道或网点的需要。
　　目前，国内开放式基金转托管业务的办理有两步转托管和一步转托管两种方式。
　　两步：基金持有人在原销售机构办理转出后，还需要到转入机构办理转入手续。
　　一步：在原销售机构同时办理转出、转入手续。
　　（四）基金份额的冻结（份额被设定为不能交易状态）
　　基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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