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2015证券从业《投资基金》第三章第二节知识点 4

来源： 高顿网校 2015-08-26
　　小编导读：为了帮助大家更好的备考2015证券从业资格考试，高顿网校小编为大家整理了考试相关的辅导资料，章节知识点旨在帮助大家巩固知识点，掌握考试重难点，便于大家之低昂合理的备考计划，高顿网校与大家同在，祝大家考试顺利。
　　ETF份额的上市交易与申购、赎回[掌握]:
　　（一）ETF份额折算与变更登记
　　（二）ETF份额的上市交易
　　ETF的基金合同生效后，基金管理人可以向证券交易所申请上市，上市后要遵循以下交易规则：
　　（三）ETF份额的申购与赎回
　　投资者可办理申购赎回业务的开放日为证券交易所的交易日，时间9:30-11:30,13:00-15:00。此时间之外不办理。
　　投资者申购赎回的基金份额须为最小申购赎回单位的整数倍。一般最小单位为50万或者100万份。基金管理人有权对其进行更改，并更改前3个工作日在中国证监会指定信息披露媒体公告。
　　申购和赎回的原则：
　　申购和赎回的程序：
　　（四）申购、赎回清单
　　例题：
　　基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不得超过()个月。
　　A、1
　　B、3
　　C、5
　　D、6
　　【正确答案】B
　　LOF份额的上市交易及申购和赎回[熟悉]:
　　（一）LOF份额的上市条件
　　1.基金募集符合《证券投资基金法》的规定，
　　2.基金募集金额不低于2亿元人民币，
　　3.基金份额持有人不少于1000人，
　　4.基金份额上市交易规则规定的其他条件。
　　（二）LOF份额的交易规则
　　（三）LOF份额的申购、赎回
　　（四）LOF份额的跨系统转托管
　　例题：
　　LOF采取“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。()
　　【正确答案】对
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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