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2015证券从业《投资基金》第四章第五节知识点 2

来源： 高顿网校 2015-09-02
　　小编导读：备考2015证券从业资格考试从现在开始，拿起你手中的笔和高顿网校小编一起从教材最基本的章节知识点开始，再者最后几天里看看考试高频考点知识点，2015考试通过不再是梦。
　　公司内部控制[掌握]:
　　（一）内部控制的概念
　　基金管理公司内部控制包括：内部控制机制、内部控制制度。
　　（二）内部控制的目标和原则
　　1.基金内控的总体目标
　　2.基金管理公司内部控制的原则
　　3.基金管理公司制定内部控制制度的原则
　　（三）内部控制的基本要求
　　（四）内部控制的主要内容
　　1.投资管理业务控制
　　研究业务控制主要内容包括：
　　投资决策业务控制主要内容包括：
　　基金交易业务控制主要内容包括：
　　2.信息披露控制
　　3.信息技术系统控制
　　4.会计系统控制
　　5.风险管理控制
　　6.监察稽核控制
　　例题：
　　（判断题）公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。()
　　【正确答案】对
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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