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2015证券从业《投资基金》第四章知识点：公司内部控制

来源： 高顿网校 2015-09-14
　　小编导读：2015证券从业资格考试已逼近，高顿网校与大家一起努力，积极备战即将来临的考试，小编每日为大家梳理章节知识考点内容帮助大家备考，更加有重点的复习。
　　公司内部控制[掌握]:
　　（一）内部控制的概念
　　基金管理公司内部控制包括：内部控制机制、内部控制制度。
　　（二）内部控制的目标和原则
　　1.基金内控的总体目标
　　2.基金管理公司内部控制的原则
　　3.基金管理公司制定内部控制制度的原则
　　（三）内部控制的基本要求
　　（四）内部控制的主要内容
　　1.投资管理业务控制
　　研究业务控制主要内容包括：
　　投资决策业务控制主要内容包括：
　　基金交易业务控制主要内容包括：
　　2.信息披露控制
　　3.信息技术系统控制
　　4.会计系统控制
　　5.风险管理控制
　　6.监察稽核控制
　　例题：
　　（判断题）公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。()
　　【正确答案】对
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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