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2015证券《投资基金》第七章知识点：基金托管人监督依据

来源： 高顿网校 2015-09-11
　　小编导读：证券从业考试教材是基础，到现在小伙伴们知识点已经复习得差不多了，现在我们需要做的就是查漏补缺，调整好我们的心态，沉着应对考试，我们一起努力。
　　基金托管人对基金管理人监督的依据[掌握]:
　　《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号<托管协议的内容与格式>》
　　监督与处理方式[熟悉]:
　　（一）电话提示
　　（二）书面警示
　　对基金运作中违反法律法规或合同规定的，如投资超比例、资金头寸不足等问题，以书面形式对基金管理人进行提示，督促并要求管理人改正。
　　（三）书面报告
　　对基金运作中严重违反法律法规或合同规定的，例如资金透支、涉嫌违规交易等行为，书面提示有关管理人，并向监管机构报告。
　　（四）定期报告
　　1.编制持仓统计表。每日对基金的持仓情况编制日报，并向监管机构报告。
　　2.基金运作监督周报。托管银行根据对基金运作的监督情况，每周编制基金运作监督周报，向监管机构报告。
　　另外，托管银行还要向监管机构报送内部监察稽核报告，即每季度由托管人撰写内部监察稽核报告，向监管机构报告。
　　例题：
　　基金投资运作监督的方式包括(     )。
　　A、电话提示
　　B、书面警示
　　C、书面报告
　　D、定期报告
　　正确答案：ABCD
　　高顿网校温馨提醒
 
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