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2015证券从业《投资基金》第五章第七节知识点 1

来源： 高顿网校 2015-09-16
　　小编导读：证券从业全国第三次统一考试已逼近，考前还是要看书，把高频考点和重点知识点拿出来复习，最重要的还需要复习自己平时易错的知识点。高顿网校小编与大家同在，为大家梳理考试重点知识点，我们一起努力。
　　内部控制的目标和原则[掌握]:
　　（一）内部控制的目标
　　内部控制的目标是：保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护基金份额持有人的权益；保障基金托管业务安全、有效、稳健运行。
　　（二）内部控制的原则
　　1.合法性原则。
　　2.完整性原则。
　　3.及时性原则。
　　4.审慎性原则。
　　5.有效性原则。
　　6.独立性原则。
　　例题：
　　(       )是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约，监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
　　A、合法性原则
　　B、完整性原则
　　C、及时性原则
　　D、审慎性原则
　　正确答案：B
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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