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2015证券从业《投资基金》第九章*9节知识点 4

来源： 高顿网校 2015-09-22
　　小编导读：我们在抱怨考试失败是有没有想过其实主要原因是我们不够努力，如果我们把知识点都吃透了，再难的变态题型都不再可怕，所以快和小编来学章节知识点吧。
　　基金信息披露的分类[熟悉]:
　　基金信息披露大致可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露。
　　（一）基金募集信息披露
　　基金募集信息披露可分为首次募集信息披露和存续期募集信息披露。
　　首次募集信息披露主要包括基金份额发售前至基金合同生效期间进行的信息披露。在基金份额发售前，基金管理人需要编制并披露招募说明书、基金合同、托管协议、基金份额发售公告等文件。当基金将验资报告提交中国证监会办理基金备案手续后，基金还应当编制并披露基金合同生效公告。
　　存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书。由于开放式基金不是一次募集完成的，而是在其存续期间不断进行申购、赎回，这就需要针对潜在的基金投资者披露与后续募集期间相对应的基金募集、运作信息。
　　（二）基金运作信息披露
　　基金运作信息披露主要指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的上市交易、投资运作及经营业绩等信息。基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的。
　　基金运作信息披露文件包括：基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告、基金年度报告、半年度报告、季度报告。其中，基金年度报告、半年度报告和季度报告统称为“基金定期报告”。
　　（三）基金临时信息披露
　　基金临时信息披露主要指在基金存续期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告
　　例题：
　　1.以下属于基金募集阶段披露的信息是(     )
　　A、基金合同
　　B、招募说明书
　　C、基金净值公告
　　D、收益公告
　　【正确答案】AB
　　高顿网校温馨提醒
 
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