证券从业《发行与承销》要点解析:财务顾问主办人的资格申请

来源: 高顿网校 2015-10-12
  证券从业《发行与承销》要点解析:财务顾问主办人的资格申请
  个人申请注册成为财务顾问主办人,应当通过所任职的财务顾问向中国证监会提出申请,申请人应当提交有关财务顾问主办人的下列证明文件:
  I.证券从业资格证书。
  2.中国证监会规定的投资银行业务经历的证明文件。
  3.中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格的证书。
  4.财务顾问申请人推荐其担任本机构的财务顾问主办人的推荐函。
  5.不存在数额较大到期未清偿的债务的说明。
  6.最近24个月无违反诚信的不良记录的说明。
  7.最近24个月未受到行业自律组织的纪律处分的说明。
  8.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚的说明。
  9.中国证监会规定的其他文件。
  高顿网校温馨提醒
 
  证券从业资格考试采用全国统考的形式,考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格,它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试,就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库,在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码,轻松下载高顿题库APP。
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