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证券从业《发行与承销》要点解析：内幕交易

来源： 高顿网校 2015-10-12
　证券从业《发行与承销》要点解析：内幕交易
　　1.相关申报文件的齐备性。涉及资产重组的行政许可申请文件关注内容：
　　(1)上市公司与交易对方就重大资产重组事宜是否采取保密措施并提供保密制度说明，以及与所聘证券服务机构签署的保密协议和交易进程备忘录。
　　(2)是否出具上市公司二级市场股票交易自查报告，即从董事会首次决议前6个月起至重组报告书公布之目止，上市公司及其董事、监事、高级管理人员，交易对方及其董事、监事、高级管理人员(或主要负责人)，相关专业机构及其他知悉本次重大资产交易内幕信息的法人和自然人，以及上述相关人员的直系亲属买卖该上市公司股票及其他相关证券情况的自查报告及相关买卖情况说明(如有)。
　　(3)是否出具登记结算公司查询记录。对于在并购重组停牌(首次董事会决议公告)前上市公司股价出现异常波动(前20个交易日公司股价涨跌幅超过同期大盘涨跌幅20%)的，还要求申请人对其自身及关联方是否存在内幕交易进行充分举证。
　　2.相关交易行为的合法性：
　　(1)如果相关人员有股票买卖记录，但发生在信息披露后，则关注相关人员是否能够清晰说明相关情况，中介机构是否核查并发表明确意见不构成内幕交易。
　　(2)如果相关人员有股票买卖记录，发生在信息披露前，但数量不大的，则关注相关人员是否能够清晰说明相关情况，中介机构是否核查并发表明确意见不构成内幕交易。此外，关注相关人员是否上缴收益，是否接受所在单位或中介培训，上述买卖行为及整改情况是否及时披露。
　　(3)如果相关人员有高度疑似内幕交易的股票买卖行为(例如，敏感信息披露前集中买人或大量买人)或相关部门出具意见认为相关交易不能排除内幕交易嫌疑的，则转交有关部门确定是否存在内幕交易。
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