证券从业基础知识章节知识:证券公司监督管理条例

来源: 高顿网校 2015-10-13
  证券从业基础知识章节知识:证券公司监督管理条例
《证券公司监督管理条例》
  【解释】《证券公司监督管理条例》共分8章97条,主要内容包括总则、设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监督管理措施、法律责任和附则等,于2008年6月1日起施行。
  1.证券公司的设立与变更。
  【解释】《证券公司监督管理条例》明确规定证券公司的设立条件与基本程序,对公司大股东、实际按制人有限制性规定;对公司高级管理人员人数与从业经历的规定,要求公司业务范围与经营能力相匹配;公司变更重要事项需经监管部门批准;成为公司大股东的批准程序;证券公司合并、分立与退出市场过程中客户权益的保护;证券公司行政许可事项审批期阳及登记程序等。
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