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证券从业基础知识章节知识：证券公司风险处置条例

来源： 高顿网校 2015-10-13
　　证券从业基础知识章节知识：证券公司风险处置条例
制定《证券公司风险处置条例》的基本原则为：化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展;保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定;细化、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度;严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。依据《证券公司风险处置条例》，风险处置的措施主要有停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销等五种形式。
　　1.停业整顿。停业整顿是自我整改的—种处置措施。
　　2.托管、接管。托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的～种处置措施。
　　3.行政重组。行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组。
　　4.撤销。撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。
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