证券从业基础知识章节知识:证券市场监管的原则

来源: 高顿网校 2015-10-13
  证券从业基础知识章节知识:证券市场监管的原则
  1.依法监管原则
  2.保护投资者利益原则
  3.“三公”原则
  (1)公开原则。这一原则要求证券市场具有充分的透明度,要实现市场信息的公开化。
  (2)公平原则。这一原则要求证券市场不存在歧
  视,参与市场的主体具有完全平等的权利。
  (3)公正原则。这一原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上,对一切被监管对象给予公正待遇。
  4.监督与自律相结合的原则
  国家对证券市场的监管是证券市场健康发展的保证,而证券从业者的自我管理是证券市场正常运行的基础。国家监督与自我管理相结合的原则是世界各国共同奉行的原则。
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