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证券从业基础知识章节知识：证券市场监管的手段

来源： 高顿网校 2015-10-13
　　证券从业基础知识章节知识：证券市场监管的手段
　　1.法律手段。这一手段是通过建立完善的证券法律、法规体系和严格执法来实现的。这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。2.经济手段。这一手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
　　【例题1·不定项选择题】
　　证券市场监管的经济手段是指通过运用(     )等经济手段对证券市场进行干预。
　　A.罚款
　　B.利率政策
　　C.税收政策
　　D.公开市场业务
　　【答案】BCD
　　3.行政手段。这一手段是通过制订计划、政策等对证券市场进行行政性的干预。这种手段比较直接，但运用不当可能违背市场规律，无法发挥作用甚至遭到惩罚。
　　【例题2·判断题】
　　通过制订计划、政策等行政手段对证券市场进行干预，相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。(      )
　　A.正确
　　B.错误
　　【答案】B
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