证券从业基础知识章节知识:对欺诈客户行为的监管

来源: 高顿网校 2015-10-13
  证券从业基础知识章节知识:对欺诈客户行为的监管
  欺诈客户是指以获取非法利益为目的,违反证券管理法规,在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。欺诈客户行为包括:
  (1)违背客户的委托为其买卖证券;
  (2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;
  (3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;
  (4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;
  (5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;
  (6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;
  (7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
  高顿网校温馨提醒
 
  证券从业资格考试采用全国统考的形式,考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格,它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试,就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库,在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码,轻松下载高顿题库APP。
iphone客户端
题库Iphone客户端
Android客户端
题库Android客户端

  证券从业资格考试精彩推荐:

  2015年证券从业资格证书考试时间汇总

  2015年证券从业资格考试备考专题

  2015年证券从业资格考试招生专题

  2015年证券从业资格考试常见问题汇总

严选名师 全流程服务

高顿教育 > 证券从业资格考试 > 考试辅导