证券从业《投资分析》:投资咨询业务的操作规则

来源: 高顿网校 2015-10-15
  证券从业《投资分析》:投资咨询业务的操作规则
  (一)《证券法》
  (二)《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
  (三)《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
  (四)《证券公司内部控制指引》
  证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息披露和隔离墙等制度为主。
  其中隔离墙是《证券公司内部控制指引》的重点。
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