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2015证券从业《投资分析》重点：内部控制的概念

来源： 高顿网校 2015-10-19
　　2015证券从业《投资分析》重点：内部控制的概念
　　基金管理公司内部控制包括：内部控制机制、内部控制制度两个方面。
　　1.内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。公司内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律;二是部门各级主管的检查监督;三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制;四是董事会领导下的审计委员会和督察长的检查、监督、控制和指导。
　　2.内部控制制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理与控制措施的总称。公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务合作手册等部分组成。
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