2015证券从业《投资分析》重点:特定客户资产管理业务的准入条件

来源: 高顿网校 2015-10-19
  2015证券从业《投资分析》重点:特定客户资产管理业务的准入条件
  基金管理公司开展特定客户资产管理业务应符合下列条件:
  1.经营行为规范,管理证券投资基金2年以上且最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改,没有因违法违规行为正在被监管机构调查;
  2.已经配备了适当的专业人员从事特定资产管理业务;
  3.已经就防范利益输送、违规承诺收益或者承担损失、不正当竞争等行为制定了有效的业务规则和措施;
  4.已经建立公平交易管理制度,明确了公平交易的原则、内容以及实现公平交易的具体措施;
  5.已经建立有效的投资监控制度和报告制度,能够及时发现异常交易行为;
  6.中国证监会根据审慎监管原则确定的其他条件。
  高顿网校温馨提醒
 
  证券从业资格考试采用全国统考的形式,考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格,它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试,就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库,在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码,轻松下载高顿题库APP。
iphone客户端
题库Iphone客户端
Android客户端
题库Android客户端

  证券从业资格考试精彩推荐:

  2015年证券从业资格证书考试时间汇总

  2015年证券从业资格考试备考专题

  2015年证券从业资格考试招生专题

  2015年证券从业资格考试常见问题汇总

严选名师 全流程服务

高顿教育 > 证券从业资格考试 > 证券投资顾问