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2015证券从业《投资分析》重点：封闭式基金份额

来源： 高顿网校 2015-10-19
　　2015证券从业《投资分析》重点：封闭式基金份额
 封闭式基金份额的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。(      )
　　【参考答案】×
　　【解析】封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，其登记业务同上市公司的股票一样，由中国结算公司办理。开放式基金的登记业务同封闭式基金的情形有所不同。开放式基金份额的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。四、申购、赎回的资金结算。
　　资金结算分清算和交收两个环节。清算是按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为。交收是基金当事各方根据确定的清算结果进行资金的收付，从而完成整个交易过程。基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。按照清算结果，投资者的申购、赎回资金将会从投资者的资金账户转移至基金在托管银行开立的银行存款账户或从基金的银行存款账户转移至投资者的资金账户。由于基金申购、赎回的资金清算依据注册登记机构的确认数据进行，为保护基金投资人的利益，有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。目前，我国境内基金申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账户;赎回款一般于T+3日内从基金的银行存款账户划出。货币市场基金的赎回资金划付更快一些，一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。
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