《证券基础知识》讲解:中国证券业协会自律管理职能

来源: 高顿网校 2015-10-21
  《证券基础知识》讲解:中国证券业协会自律管理职能
  1.对会员单位的自律管理
  (1)规范业务,制定业务指引。
  (2)规范发展,促进行业创新,增强行业竞争力。
  (3)制定行业公约,促进公平竞争。
  2.对从业人员的自律管理
  (1)从业人员的资格管理。
  (2)后续职业培训。
  (3)制定从业人员的行为准则和道德规范。
  (4)从业人员诚信信息管理。
  例8_7(2012年3月考题·多选题)
  证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面,具体表现为(      )。
  A.从业人员的资格管理与后续职业培训
  B.制定从业人员的行为准则和道德规范
  C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
  D.制定证券业行为准则和法规
  【参考答案】ABC
  【解析】对从业人员的自律管理。具体包括从业人员的资格管理与后续职业培训、为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训、制定从业人员的行为准则和道德规范、从业人员诚信信息管理。
  3.代办股份转让系统。
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