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证券从业《证券交易》考前指导：证券账户管理

来源： 高顿网校 2015-10-22
　　【考点二】证券账户管理
　　一、证券账户的含义
　　证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
　　二、证券账户的种类
　　目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：一是按照交易场所划分，二是按照账户用途划分。按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户和其他账户等。
　　三、开立证券账户的基本原则
　　开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。
　　1.合法性
　　合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
　　2.真实性
　　真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
　　四、证券账户开立流程和规定
　　证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。这类特殊法人机构投资者需要前往中国结算公司上海分公司和深圳分公司现场办理开户手续。
　　自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结算公司上海分公司和深圳分公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理。
　　投资者通过开户代理机构开立证券账户的流程是：开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请;中国结算公司上海分公司和深圳分公司收到后进行审核，对于合规的申请予以配号，并实时将审核结果返回各开户代理机构;开户代理机构对已配号的申请，使用中国结算公司上海分公司和深圳分公司统一制作的证券账户纸卡，打印证券账户卡交申请人。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
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