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证券资格考试投资基金：基金管理公司的治理结构

来源： 高顿网校 2015-11-02
　　证券资格考试投资基金：基金管理公司的治理结构
　　(一)总体要求
　　为有限责任公司。建立组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。
　　(二)公司治理的基本原则
　　1.基金份额持有人利益优先原则;
　　2.公司独立运作原则;
　　3.强化制衡机制原则;
　　4.维护公司的统一性和完整性原则;
　　5.股东诚信与合作原则;
　　6.公平对待原则;
　　7.业务与信息隔离原则;
　　8.经营运作公开、透明原则;
　　9.长效激励约束原则;
　　10.人员敬业原则。
　　(三)独立董事制度
　　基金管理公司应当建立健全独立董事制度。独立董事人数不得少于3人，且不得少于董事会人数的1/3。
　　需要2/3以上独立董事通过的事项(共4条)：
　　重大关联交易，审计事务，聘请或更换会计事务所，半年和年度报告，其他。
　　(四)督察长制度
　　1.按照相关规定应当建立健全督察长制度。
　　2.督察长是高级管理人员。
　　3.督察长由总经理提名，董事会任命，并经全体独立董事同意。
　　4.督察长业务职责应当涵盖基金公司运作的所有业务环节。
　　5.公司应当保证督察长工作的独立性。
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