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证券市场基本法律法规习题及答案(3)

来源： 高顿网校 2015-12-03
21.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
22.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。
A.25%
B.30%
C.35%
D.40%
23.下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。
A.1至3年的证券市场禁人措施
B.3至5年的证券市场禁入措施
C.5至10年的证券市场禁人措施
D.终身的证券市场禁入措施
24.向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
25.有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。
A.合规负责人
B.合规部
C.证券安全监管负责人
D.监事会
26.《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是()。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金;情节特别严重的，处以5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处1万元以上10万元以下罚金
C.处10年以上10年以下有期徒刑，并处以2万元以上20万元以下罚金
D.处3年以上10年以下有期徒刑，并处以5万元以上50万元以下罚金
27.证券公司应当遵守法律、行政法规和国务院证券监督管理机构的规定，()经营，履行对客户的诚信义务。
A.审慎
B.诚信
C.依法
D.独立
28.国务院证券监督管理机构和()应当建立证券公司的有关情况通报机制。
A.中国人民银行
B.地方人民政府
C.国务院银行监督管理机构
D.国务院保险监督管理机构
29.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。
A.2
B.3
C.5
D.7
30.证券公司风险控制指标不符合有关规定，国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的，停业整顿的期限不超过()。
A.1个月
B.3个月
C.1年
D.2年
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