上海2016证券从业《证券交易》:资产管理业务其他要求

来源: 高顿网校 2015-12-17
上海2016证券从业《证券交易》:资产管理业务其他要求
证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,还应当符合下列要求:
1.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。
2.设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于3亿元人民币,设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于5亿元人民币。
3.最近1年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。
4.中国证监会规定的其他条件。
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