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上海2016证券从业《证券交易》：证券经纪业务的含义

来源： 高顿网校 2015-12-17
证券经纪业务的含义(熟悉)
(一)证券经纪业务的含义、种类、要素含义
证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
种类(1)柜台代理买卖
(2)证券交易所代理买卖
要素(1)委托人
(2)证券经纪商
(3)证券交易所
(4)证券交易的对象
(二)证券经纪商的含义、作用含义
(1)证券经纪商，是指接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人。
(2)证券经纪商与客户是委托代理关系，证券经纪商不承担交易中的价格风险。
(3)目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
作用(1)充当证券买卖的媒介。
(2)提供信息服务。
【例1?单选题】目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的()。
A.信托公司
B.基金公司
C.证券公司
D.资产管理公司
『正确答案』C
『答案解析』目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司。
【例2?判断题】证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。()
A.正确
B.错误
『正确答案』B
『答案解析』证券经纪商与客户是委托代理关系。
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