上海2016证券从业《证券交易》:自营业务的监管

来源: 高顿网校 2015-12-17
上海2016证券从业《证券交易》:自营业务的监管
1、中国证监会的监管
定期不定期检查、调查复制封存资料、稽核、文件保存
2、证券交易所的监管
①使用专门账户、
②是否具备自营资格;
③规定风险控制措施,报证监会备案。
④库存证券报表,次月5日前报送交易所;
⑤自营业务情况,每年6月30日和12月31日后30日内报证监会;
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