内蒙古2016证券从业《投资基金》重难点:基金信息披露监管

来源: 高顿网校 2015-12-18
内蒙古2016证券从业《投资基金》重难点:基金信息披露监管
(一)主要监管部门及其相应的职责
目前对基金信息进行监管的部门主要是中国证监会及其派出机构、证券交易所。
证券交易所则主要负责监管上市基金的信息披露。
(二)信息披露监管的原则和目标
基金信息披露监管的原则是以制度形式保证基金做到信息披露的真实、准确、完整和及时,最终实现*5限度保护基金持有人合法权益的监管目标。
(三)基金信息披露监管的主要内容
1.建立健全基金信息披露制度规范:主要是依法监管;
2.基金募集信息披露;
3.基金存续期信息披露监管;
4.信息披露违规处罚。
主要有:责令改正、没收违法所得、罚款,承担赔偿责任;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,暂停或者取消基金从业资格或罚款,追究刑事责任。
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