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内蒙古2016证券从业《投资基金》重难点：基金投资与交易行为监管

来源： 高顿网校 2015-12-18
内蒙古2016证券从业《投资基金》重难点：基金投资与交易行为监管
(一)基金投资组合监管
规定:
1.投资范围:
(1)月受票基金:60%投资股票;债券基金:8叭投资债券。
(2)货币市场基金仅投资于货币市场工具，不得投资于股票、可转换债券、剩余期限超过397天的债券、信用等级在AAA级以下的企业债、国内信用等级在AAA级以下的资产支持证券、以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券。
(3)基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券。货币市场基金、中短债基金不得投资流通受限证券。封闭式基金投资流通受限证券的锁定期不得超过封闭式基金的剩余存续期。
(4)基金投资的资产支持证券必须在全面银行间债券交易市场或证券交易所交易。
2.投资比例
(1)如果基金名称显示投资方向的，应当有80%以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
(2)基金管理人运用基金对产进行证券投资，不得有下列情形:(主要掌握):
*9，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%;第二，同一基金管理人，管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能够超过该证券的10%。第三，单只基金申报新股发行的金额超过该基金资产，单只基金申报数量超过发行股票总量。
(3)新股申购方面的规定
(4)开放式基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。
(5)基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定，不符合比例的，1个交易日进行调整。
(6)一家基金通过一家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的30%。
3.对参与银行间同业拆借市场交易的规定
在全国银行间同业拆借市场中进行债券回购的资金金额，不得超过基金资产净值的40%;
基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为1年，债券回购到期后不得展期。
4.投资限制方面的规定
(1)承销证券;
(2)向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资。
5.货币市场基金投资的相关规定
6.基金参与股指斯货交易的主要规定(今年新加内容，重点)
(二)公司内部投资交易环节相关内部控制制度健全及执行情况的监管
在投资管理方面，《基金管理公司内部控制指导意见》要求建立投资对象备选库制度，强调研究部门应根据基金合同要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。在投资决策方面，要求健全投资决策授权制度，明确.界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。
2007年，《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
2008年3月，《基金公司公平交易制度指导意见》
(三)基金交易监管方式及违规处罚
首先，通过托管银行实现对基金投资的监管。
其次，通过交易所实现对基金交易的实时监控。
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