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新疆2016证券市场基本法律法规考点：证券投资咨询人员

来源： 高顿网校 2015-12-28
新疆2016证券市场基本法律法规考点：证券投资咨询人员
要点

内容

证券投资咨询人员的分类

申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括： 
(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员。 
(2)证券经营机构研究部门的咨询人员

证券投资咨询人员的申请条件

申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件： 
(1)通过了“证券市场基础知识”和“证券投资分析”科目取得证券从业资格。 
(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。 
(3)具有中华人民共和国国籍。 
(4)具有完全民事行为能力。 
(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。 
(6)具有从事证券业务2年以上的经历。 
(7)未受过刑事处罚。 
(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。 
(9)品行端正，具有良好的职业道德。 
(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件

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