更多服务 高顿项目
国内财会
国际财会
金融证书
公务员
考研
继续教育
在职硕博
学历学位
国企求职
军队文职
职业提升
语言培训
出国留学
报考指南 报考查询 招生简章 分数线 考试日历 资料中心 备考经验 择校择专 院校排名 全部

证券市场基本法律法规考试重点：违反证券发行与承销规定的处罚措施

来源： 高顿网校 2016-02-03
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十五条规定的监管措施；情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《中华人民共和国证券法》*9百九十一条的规定予以处罚：
(1)夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者。
(2)以不正当竞争手段招揽承销业务。
(3)从事《证券发行与承销管理办法》第十六条规定禁止的行为。
(4)向不符合《证券发行与承销管理办法》第八条规定的网下投资者配售股票，或向《证券发行与承销管理办法》第十五条规定禁止配售的对象配售股票。
(5)未按《证券发行与承销管理办法》要求披露有关文件。
(6)未按照事先披露的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为。
(7)向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息。
(8)未按照《证券发行与承销管理办法》要求保留推介、定价、配售等承销过程中相关资料。
(9)其他违反证券承销业务规定的行为。
发行人及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有下列行为之一的，中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十五条规定的监管措施；构成违反《中华人民共和国证券法》相关规定的，依法进行行政处罚：
(1)从事《证券发行与承销管理办法》第十六条规定禁止的行为。
(2)夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者。
(3)向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人信息。
(4)中国证监会认定的其他情形。
　　高顿网校温馨提醒
 
　　证券从业资格考试采用全国统考的形式，考生想要进入证券行业就必须要拿到证券资格，它可以入银行、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体以及政府经济部门的重要依据。考生想要顺利通过考试，就一定要多做试题练习。高顿网校开通了证券从业资格试题库，在这里考生可以通过多种试题练习加深知识点巩固知识点。手机用户请扫描下方二维码，轻松下载高顿题库APP。
iphone客户端
题库Iphone客户端		Android客户端
题库Android客户端

证券从业资格考试精彩推荐：2016年证券从业资格考试备考冲刺

2016年证券从业资格考试考前辅导

2016年证券从业资格考试备考专题

2016年证券从业资格考试招生专题

2016年证券从业资格考试常见问题汇总
2016年证券从业资格考试考前强化训练
2016年证券从业资格考试提分攻略

版权声明：本条内容自发布之日起，有效期为一个月。凡本网站注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”的所有作品，均为本网站合法拥有版权的作品，未经本网站授权，任何媒体、网站、个人不得转载、链接、转帖或以其他方式使用。 经本网站合法授权的，应在授权范围内使用，且使用时必须注明“来源高顿教育”或“来源高顿网校”或“来源高顿”，并不得对作品中出现的“高顿”字样进行删减、替换等。违反上述声明者，本网站将依法追究其法律责任。 本网站的部分资料转载自互联网，均尽力标明作者和出处。本网站转载的目的在于传递更多信息，并不意味着赞同其观点或证实其描述，本网站不对其真实性负责。 如您认为本网站刊载作品涉及版权等问题，请与本网站联系(邮箱fawu@gaodun.com，电话：021-31587497)，本网站核实确认后会尽快予以处理。
展开全文 咨询在线
严选名师 全流程服务
其他人还搜了 热门推荐

高顿教育 > 证券从业资格考试 > 考试辅导

一键下载高顿教育App累计下载用户：2000万+