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证券市场基本法律法规考试重点：行为规定和法律责任

来源： 高顿网校 2016-02-04
(一)一般性禁止行为
1．从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动。
2．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息。
3．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。
4．从事与其履行职责有利益冲突的业务。
5．贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。
6．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂。
7．买卖法律明文禁止买卖的证券。
8．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺。
9．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。
10．泄露客户资料。
11．中国证监会、协会禁止的其他行为。
(二)特定禁止行为
1．接受他人委托从事证券投资。
2．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。
3．依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。
4．中国证监会、协会禁止的其他行为。
(三)法律责任
从业人员违反准则的，协会应进行调查，视情节轻重采取纪律惩戒措施，并将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统。从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚或采取行政监管措施的，移交中国证监会处理。从业人员违反准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育。从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向协会报告。协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
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