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2016证券从业《金融市场》考点：自律性组织

来源： 高顿网校 2016-03-09
一、证券交易所的定义、特征及主要职能
(一)证券交易所的定义
证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。《中华人民共和国证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。
(二)证券交易所的特征
(1)有固定的交易场所和交易时间。
(2)参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进人交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易。
(3)交易的对象限于合乎一定标准的上市证券。
(4)通过公开竞价的方式决定交易价格。
(5)集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率。
(6)实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。
(三)证券交易所的职能
我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：
(1)提供证券交易的场所和设施。
(2)制定证券交易所的业务规则。
(3)接受上市申请、安排证券上市。
(4)组织、监督证券交易。
(5)对会员进行监管。
(6)对上市公司进行监管。
(7)设立证券登记结算机构。
(8)管理和公布市场信息。
(9)中国证监会许可的其他职能。
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