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2016证券从业《金融市场》知识点：证券交易市场

来源： 互联网 2016-06-24
一、证券交易市场
1、分为证券交易所市场、场外交易市场
2、公众公司：公开发行股票的股份公司
①上市公司：证交所上市交易的公众公司
②非上市公众公司：符合公开发行条件、未在证交所上市交易的公众公司，其股票在柜台市场交易
二、证券交易所
(一)定义：为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
(二)证交所的特征
1、有固定的交易场所和交易时间
2、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，一般投资者不能进场买卖证券，只能委托会员作为经纪人
3、交易对象为符合标准的上市证券
4、公开竞价的方式确定交易价格
5、集中证券供求双方，有较高的成交速度和成交率
6、实行公开、公平、公正原则，并对证券交易严格管理
(三)证交所的组织形式
1、公司制和会员制
2、公司制证交所成员公司的股东、高级职员、雇员不得担任证交所的高级职员
3、沪深交易所为会员制非营利法人，组织机构由会员大会、理事会、检查委员会、其他专门委员会、总经理、其他职能部门组成。会员大会是证交所*6权力机构，理事会是证交所决策机构，证交所设总经理 1 人，由证监会任免
(四)我国证券交易所市场的层次结构
1、主板市场：
(1)“宏观经济晴雨表”
(2)上交所 1990.12.19 开业，深交所 1991.7.3 开业
(3)2004.5 深交所设立中小企业板块市场
(4)中小企业板的“两个不变”和“四个独立”
①2 个不变：遵循的法律法规部门规章与主板相同;发行上市条件和信息披露要求与主板相同
②4 个独立：运行独立、监察独立、代码独立、指数独立
2、创业板市场：二板市场
①2009.10.13 深交所设立
②2 个功能：风险投资的退出通道;资本市场固有功能
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