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证券从业考试金融基础知识重点：监管机构

来源： 互联网 2016-07-15
第二章 证券市场主体
第五节 监管机构
一、证券市场监管的意义和原则
(一)证券市场监管的意义
证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。证券市场监管是一国宏观经济监管体系中不可缺少的组成部分，对证券市场的健康发展意义重大。
(1)加强证券市场监管是保障广大投资者合法权益的需要。
(2)加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要。
(3)加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要。
(4)准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据。
(二)证券市场监管的原则
(1)依法监管原则。
(2)保护投资者利益原则。
(3)“三公”原则。“三公”原则具体包括公开原则、公平原则、公正原则。
(4)监督与自律相结合的原则。
二、证券市场监管的目标和手段
(一)证券市场监管的目标
国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是降低系统性风险。
借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标是：
(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。
(2)保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构依法经营。
(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序。
(4)根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。
(二)证券市场监管的手段
(1)法律手段。
(2)经济手段。
(3)行政手段。
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