AFP考试大纲考点解读：投资环境真题解析

　　AFP考试大纲考点解读：投资环境真题解析

　　1、下列有关金融市场的说法，错误的是()。

　　A.金融市场按照期限可以分为货币市场和资本市场

　　B.金融市场按照层次可以分为一级市场和二级市场。一级市场是证券发行市场，股票发行制度有注册制、审核制、审批制，我国目前采取审批制

　　C.二级市场是已发行证券的交易市场，通过交易可以发现并且确定资产的公平价格

　　D.金融市场按照品种可以分为证券市场和非证券金融市场，股票债券交易的市场属于证券市场，信贷、保险交易的市场属于非证券金融市场

　　答案：B

　　解析：股票发行制度，我国目前采取审核制。

　　2、小王购买了ABC公司新发行的股票后，想将部分股票卖出，他应在()进行交易，这笔交易是在()之间进行的。

　　A.一级市场，小王和ABC公司

　　B.一级市场，小王和其他投资者

　　C.二级市场，小王和其他投资者

　　D.二级市场，小王和ABC公司

　　答案：C

　　解析：一级市场是发行市场，二级市场是交易市场，投资者通过二级市场进行交易。

　　3、下列关于金融市场的说法有误的是()。(1)企业在首次公开发行(IPO)时，投资银行扮演了重要的角色，因此这是一个“间接融资”的过程(2)证券交易所有公司制和会员制两种组织形式，目前我国的两家证券交易所和三家期货交易所采用的都是会员制，中国金融期货交易所采用公司制(3)对于股票交易，证券交易所最小的交易单位是1手，所以无论是申报买入还是卖出股票，申报数量都必须是100股的整数倍(4)证券发行制度有注册制、审核制、审批制三种，我国目前采取的是审批制

　　A.(1)(2)(3)

　　B.(1)(2)(4)

　　C.(1)(3)(4)

　　D.(2)(3)(4)

　　答案：C

　　解析：(1)虽然投资银行在企业IPO中发挥了重要作用，但是并没有作为金融中介参与交易，因此这一过程是直接融资;(3)申报买入指令的数量必须是100股的整数倍，但是卖出指令的数量不受此限制;(4)我国目前采取的证券发行制度是审核制。