证券服务机构，虚假记载，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的所处罚款是20-200万还是20-5-高顿问答

大同学

证券服务机构，虚假记载，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的所处罚款是20-200万还是20-5

证券服务机构，虚假记载，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的所处罚款是20-200万还是20-500万

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来自大同学的提问 2021-07-01 16:41:14 阅读346

胡老师 高顿研究院副院长

2021-07-01 16:41:14

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大兵大崔同学，你好，关于证券服务机构，虚假记载，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的所处罚款是20-200万还是20-5 我的回答如下

可爱的同学，你好 ღ( ´･ᴗ･` )
如下图

希望老师的解答能帮助同学理解~学习很辛苦，要照顾好自己哦~ヾ(◍°∇°◍)ﾉﾞ

以上是关于款,公司罚款相关问题的解答，希望对你有所帮助，如有其它疑问想快速被解答可在线咨询或添加老师微信。
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其他回答

山同学

证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以( )的罚款。

许老师

正确答案为：b选项
答案解析：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

郑同学

未按照规定使用记账本位币的，县级以上人民政府财政部门可以对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以的罚款金额是()。

叶老师

b 答案解析：
未按照规定使用会计记录文字或者记账本位币的行为，由县级以上人民政府财政部门责令限期改正，可以对单位并处3 000元以上5万元以下的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可处以2 000元以上2万元以下的罚款。

1同学

单位犯虚开发票罪被判处罚金，对直接负责的主管人员判处有期徒刑，是否对主管人员还判处罚金？

孙老师

以下答复由闫建业律师（大连）提供：
◆对问题的答复：
根据我国刑法规定，单位犯虚开发票罪的，对其直接负责的主管人员在适用主刑的同时应当并处罚金。
◆罪名及法定刑：
第二百零五条之一：虚开本法第二百零五条规定以外的其他发票，情节严重的，处二年以下有期徒刑、拘役或者管制，并处罚金；情节特别严重的，处二年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。
单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。
◆ 参考案例：
2011年5月至2012年8月期间，被告人蒋某某采取将交给顾客的发票联按真实销售金额开具发票，将用于报税的发票联少开金额开具发票的方式，共虚开机动车销售统一发票101份，江华法院审理查明事实后，认为被告人蒋莉莉共虚开发票，少开发票金额235330元，致使国家税款流失6854.27元，其行为已构成虚开发票罪。鉴于被告人蒋某某在庭审过程中主动认罪，并积极主动的配合税务部门补交增值税款和接受罚款，可对其宣告缓刑。遂依法判决其有期徒刑一年，缓刑二年，并处罚金一万元。
闫建业律师（大连）